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研报瞎忽悠股民欲起诉券商-【新闻】

发布时间:2021-04-05 13:02:45 阅读: 来源:插件机厂家

自导自演

日信证券涉嫌操纵市场

宁波联合的一纸公告,把日信证券推到了一个极为尴尬的境地。

宁波联合表示,“近期,公司注意到相关证券公司发表了有关本公司的研究报告。然而,近一年内,公司及公司高管人员并未接待过该证券公司的工作调研,未向该公司提供过任何未披露的信息资料,研究报告所述数据无从考证,尤其是其所预测的公司今明两年经营业绩严重失实。”

宁波联合这个公告自然不是空穴来风。稍早之前的3月27日,日信证券在其发布的一篇关于宁波联合的名为《业绩拐点 “锑”升价值》的报告中表示,宁波联合“在土耳其屈塔西亚省盖帝兹矿矿区面积约15平方公里,目前勘探接近尾声,矿区品位较高,预计锑储量达到10万吨……锑矿的中长期价值值得期待”。日信证券还表示,综合一系列因素之后,日信证券给予宁波联合以“买入评级”。

日信证券此份报告发布后,3月28日,宁波联合上涨6.24%,并于3月29日拉上涨停。更为要命的是,3月29日的公开交易信息显示,宁波联合连续三个交易日中日信证券公司总部名列买入的第五位,累计买入1994.77万元。一时间,市场关于日信证券自导自演,虚构研究报告以配合自营业务的质疑声不绝于耳。

实际上,宁波联合绝非特例。稍早之前,中国宝安发布公告,对券商分析师关于其存在巨大的石墨矿的报告给予了否认,表示其目前并不存在相关的矿产资源。而在此之前,包括湘财证券、平安证券、国泰君安和信达证券在内的四家券商都对中国宝安石墨矿资源的故事进行了鼓吹,中国宝安的股价也从今年1月份之后一路上扬。

北京问天律师事务所律师张远忠告诉记者,目前已经收到了20多位中国宝安投资者的投诉,他们听信了券商发布的不实报告而受损失。他已于近日向四家券商发出律师函,要求他们出具这些报告的依据,而上述四家券商目前均仍未作出答复。

券商“拜票”

激励机制影响研究独立

济安金信基金评价中心主任李骏告诉记者,目前,在研究报告的券商内部激励机制上,主要是按照券商实际报告所带来的基金分仓收益的多少,另一方面,研究员的收入还和新财富等类似的评奖结果直接挂钩,而新财富的投票者恰恰是基金公司。

据李骏透露,如果券商的研究员看空某一只股票,而基金恰恰是重仓的话,那么在投票的时候,基金公司是不会投给该分析师的,券商经纪业务的基金分仓收益也会一下子就降下来,研究员的收入就会受到很大的影响。

在这种情况下,券商的分析师甚至经常需要向基金公司“拜票”,“研究员拜访基金公司的时间和拜访上市公司的时间不一定哪个多一些。”李骏说。

一位基金业内人士告诉记者,在这种情况下,对于基金重仓的股票,券商的研究员很难给出偏空的评级。

业内人士告诉记者,由于经纪业务本身面临着很多的不确定性,部分券商在权衡利益之后,甚至可能提前买入某只股票,然后借助其研究报告的利好鼓吹抬升股价,然后在高位出货。

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